名列福布斯富豪榜，上海灘身家過百億的戴志康，被認為是中國最有名的頂級收藏家之一。在2005年創(chuàng)建自己的藝術(shù)館后的十幾年中，戴志康共收藏中國古典字畫300多件，總價值超過10億元。9月1日，戴志康擔任法定代表人的“證大公司”，被上海市公安分局通報涉嫌非法吸收公眾存款罪。

根據(jù)警方的通報情況，戴某康、總經(jīng)理等人向警方投案自首，警方對戴某康等相關(guān)41名犯罪嫌疑人依法采取刑事強制措施。

  戴某康等人是否構(gòu)成非吸罪，需要警方進一步調(diào)查，取證，并經(jīng)法院審理以后做出裁判。根據(jù)目前警方通報的情況，我們可以初步分析這個案件涉及的幾個法律關(guān)系，從中梳理在這樣一個明星光環(huán)加持的明星公司里工作的人員，是否都將會受證大公司涉及的刑事案件而波及，受到刑事處罰？

1.警方通報的“證大公司”涉及的非法吸收公眾存款罪刑法是如何規(guī)定的？

非吸罪是指違反金融管理法規(guī)，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。

本罪的客觀方面，違反國家金融管理規(guī)定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，同時具備下列四個特征：1是未遵照國家金融管理法律法規(guī)的規(guī)定或者未經(jīng)有關(guān)行政主管部門依法批準吸收資金（非法性）；2是通過媒體、推介會、手機短信等途徑向社會公開宣傳（公開性）；3是承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報（利誘性）；4是向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款（社會性）。

本罪的主觀方面出于故意。不需要有非法占有所吸資金的目的，如果有非法占有的目的，可能成立集資詐騙罪。

故“證大公司”是否構(gòu)成非吸罪，需要上海警方從證據(jù)上證實證大公司在主客觀構(gòu)成要件上，主觀是符合故意犯罪的；客觀方面同時符合刑法對非吸罪客觀行為四個特征。

2.“證大公司”是否被認定為單位犯罪的法律依據(jù)是什么？

法律規(guī)定的單位犯罪主體包括公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)和團體。單位犯罪是以單位的名義實施的，在客觀方面表現(xiàn)為單位決策機構(gòu)決定，由直接負責人員實施，且是為單位謀取利益而實施，其違法所得全部或者大部分歸單位所有。

但需要注意司法解釋也規(guī)定了，個人為進行違法集資犯罪活動而設(shè)立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位實施犯罪的，或者公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后，以實施犯罪為主要活動的，不以單位犯罪論處。對單位中組織、策劃、實施非法集資犯罪活動的人員應(yīng)當以自然人犯罪依法追究刑事責任。

“證大公司”涉嫌P2P的定性是否屬于單位犯罪？需要警方綜合“證大公司”成立的主要目的、實施的主要活動已及實施非法集資的次數(shù)、持續(xù)時間、資金規(guī)模、資金流向、投入人力物力情況、單位進行正當經(jīng)營的狀況及犯罪活動的影響、后果等因素考慮認定。

3.非吸罪中認定為單位犯罪與個人犯罪在刑事責任方面的區(qū)別是什么？

單位犯罪采取雙罰制。非吸罪有兩檔量刑標準，達到立案標準的處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金; 數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

對是否構(gòu)成單位犯罪，衡量標準是不同的，對于是否立案偵查，取決于有沒有涉嫌以下三種情形中的一種：

（1）從數(shù)額上來看，個人吸收數(shù)額在20萬元以上的，單位非法集資數(shù)額在100萬元以上的。

（2）是從非法吸收或者變相吸收公眾存款的戶數(shù)上來看，個人達到30戶以上的，單位達到150戶以上的。

（3）是從造成的經(jīng)濟損失上來看，個人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的。

故單位犯罪在非法集資數(shù)額上，或者吸收戶數(shù)上，或者造成的損失數(shù)額上，均需要達到個人標準的5倍。“證大公司”最終是否構(gòu)成單位犯罪，還需要警方進一步調(diào)查清楚。

從中也可看成，如果被認定為單位犯罪，雖然負責的個人也會因此受到刑罰處罰，從處罰力度而言，法律規(guī)定的并不嚴苛。

4.如果公司被定性為非吸犯罪行為，所有員工都需要承擔刑事責任嗎？

公司存在不同崗位，所處理事務(wù)也各有不同。如果公司最終被定性為單位犯罪，刑法也只是處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員。包括公司法定代表人，總經(jīng)理，運營總監(jiān)，風控總監(jiān)，財物總監(jiān)，各線下實體店負責人，區(qū)域負責人，業(yè)務(wù)經(jīng)理等公司負責決策接觸關(guān)鍵性信息的人員。至于普通崗位的事務(wù)性工作人員，不接觸主要決策信息的人員，依照法律規(guī)定，不受刑法處罰。

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