刑事律师_深圳著名刑事辩护律师_王平聚【清华博士|刑法教授】

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首席刑事律師-王平聚
清華大學(xué)博士
深圳大學(xué)市委黨校刑法教授
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  • 從一起證券交易所人員犯內(nèi)幕交易罪看本罪認(rèn)定的關(guān)鍵

    時(shí)間:2021-01-22 17:08:40 瀏覽:
    導(dǎo)讀: 為從根本上保障市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正原則,打擊侵犯投資者利益的內(nèi)幕交易違法犯罪行為,刑法設(shè)置了“內(nèi)幕交易罪”。

    證券投資市場(chǎng)里,投資者的“知情權(quán)”特別重要,是投資者其他合法權(quán)利存在的前提和基礎(chǔ)。而內(nèi)幕交易存在,直接導(dǎo)致投資者獲得信息的渠道不公平,嚴(yán)重侵犯了其合法權(quán)益。為從根本上保障市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正原則,打擊侵犯投資者利益的內(nèi)幕交易違法犯罪行為,刑法設(shè)置了“內(nèi)幕交易罪”。

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    01 基本案情介紹:

    史某,男,74年出生。案發(fā)前任職于某證券交易所上市監(jiān)管部。

    2014年10月,史某利用其在證券交易所上市公司監(jiān)管部工作的職務(wù)便利,具有接觸上市公司提交審核的有關(guān)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)、分紅、重大合同等利好信息的權(quán)限,在工作外網(wǎng)登錄其實(shí)際控制的證券賬戶并在特殊節(jié)點(diǎn)買入賣出相關(guān)股票多只,買入總金額共計(jì)866萬(wàn)余元,賣出總金額880萬(wàn)余元,非法獲利21萬(wàn)余元。

    后史某的股票交易行為被監(jiān)測(cè)大數(shù)據(jù)系統(tǒng)截獲。史某被移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

    02 審理結(jié)果

    經(jīng)過(guò)審理,法院認(rèn)定史某犯內(nèi)幕交易罪,判處有期徒刑5年,并處罰金50萬(wàn)元。

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    03 史某為何構(gòu)成內(nèi)幕交易罪?

    內(nèi)幕交易罪,是指評(píng)判或者通曉股票、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取股票、證券交易內(nèi)幕信息的人員或者單位,在涉及股票、證券的發(fā)行、交易或者其他支股票、證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,買入或者賣出該股票、證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的行為。

    故而利用內(nèi)幕信息,利用內(nèi)幕消息的重要性和未公開(kāi)性,在敏感時(shí)期進(jìn)行上述行為,需要達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的程度才構(gòu)成犯罪。

    對(duì)于“情節(jié)嚴(yán)重”,相關(guān)司法解釋從證券交易成交額,獲利或者避免損失數(shù)額及交易次數(shù)等維度作出了界定。

    本案中史某作為有權(quán)知曉交易證券的內(nèi)幕信息,并且利用所知曉的內(nèi)幕信息在敏感時(shí)期進(jìn)行相關(guān)股票的交易,在股票交易額維度上達(dá)到了司法解釋規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”程度,故而構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。

    04 認(rèn)定構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的關(guān)鍵是什么?

    根據(jù)證券法的規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人員,在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。

    本案中史某作為證券交易所內(nèi)幕信息的知情人員,有權(quán)限獲悉交易股票的各種重要內(nèi)幕信息,且史某利用了自己掌握的內(nèi)幕信息,在內(nèi)幕信息未公開(kāi)前從事股票的買賣行為,交易成交額達(dá)800多萬(wàn),并從中獲利21萬(wàn)元。

    對(duì)是否構(gòu)成內(nèi)幕交易罪,最根本的一點(diǎn)是:知悉內(nèi)幕信息行為人在證券交易中是否利用了所掌握的內(nèi)幕信息。

    史某作為證券交易所內(nèi)幕信息知情人,若其所知悉的內(nèi)幕信息并未被在證券、期貨交易中加以利用,從而內(nèi)幕信息也就不會(huì)對(duì)證券、期貨市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響,史某的證券交易行為是正常合規(guī)的,并不觸犯內(nèi)幕交易罪。


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